已結未了執行案件規范管理的分析與思考

 

 

上海鐵路運輸法院課題組

 

已結未了執行案件是在執行過程中,因部分被執行人下落不明或沒有履行義務能力,或被執行人發生各種現實困難,缺乏一次性履行能力,而以中止執行、終結本次執行程序(簡稱:本終)和執行和解方式報結的案件。雖然,這類案件在執行流程管理7.0系統中已作結案處理,但申請人因權益未得到兌現或完全兌現,往往以來信來電來訪等形式反映訴求,處理不慎,則對法院乃至社會穩定產生不小的負面影響。本文通過對2008年至今年上半年期間執結案件的部分數據,綜合當事人來信來電來訪情況,作一個粗淺的分析,并以規范管理為視角,試圖摸索出事先嚴格把關,事中跟蹤的規范管理機制,以規范程序、落實責任、監督制約等措施,最大程度的處理好該類案件,以消除當事人的誤解和對立情緒,切實維護當事人的合法權益。

一、已結未了案件的概況

表一:

結案方式

 

件數

占總數比例(%

申請標的額(萬元)

初執到標的(萬元)

到位率

%

和解

102

16.83

3528.9

1107.4

31.38

中止

90

14.85

1860.9

61.9

3.33

本終

44

7.26

2089.1

29.7

1.42

合計

236

38.94

7478.9

1199

16.03

 

1、總體情況

2008年至今年上半年,我院共執結各類初執案件共606件,執結標的額9994萬余元,初執到位標的4676萬余元,初執到位率46.8%。在初執案件執行過程中,一是公司法人被執行人因經營不善、資金周轉困難,自然人被執行人因生活困難等原因,難以一次性履行義務,雙方當事人達成分期履行義務,而以執行和解方式結案的有102件,占初執案件總數的16.83%;該類案件的申請標的額人民幣3528.9萬余元,初執到位標的人民幣1107.4萬余元,到位率31.38%。二是公司法人被執行人在判決生效(含缺席判決)前后,被吊銷營業執照、公司經營場所人去屋空、公司法定代表人去向不明且無可供執行財產;外地籍的自然人被執行人去向不明、且無可供執行財產,而以中止方式結案的有90件,占初執案件總數的14.85%,該類案件的申請標的額人人民幣1860.9萬余元,初執到位標的人民幣61.9萬余元,到位率僅3.33%;以本次執行程序終結方式結案的有44件,占初執案件總數的7.26%,該類案件的申請標的額2089.1萬余元,初執到位標的人民幣29.7萬余元,到位率僅為1.42%。該兩類執結方式中的初執到位標的均是從銀行僅存的余額中提取,故執行到位標的都較低。

2、后續清理情況

表二:

后續清理情況表

恢復執行

后續支付

放棄

參與分配

救助

總件數

總金額

件數

到位數

件數

到位數

件數

清理數  

件數

清理數   

件數

清理數     

5

188.8

68

1896.6

9

14.4

15

1871.6

13

87.4

110

4058.8

 

本院在各種專項清理執行積案活動過程中,對以上236件案結事未了的案件先后投入大量精力,以各種方式跟蹤處理。至目前為止,在歷次集中清理積案中,共清理了106件;有110件案件在后續處理中得到全案處理,占該類案件總數的46.61%,清理總額達到人民幣4058.8萬余元,占該類案件總標的額的64.63%。其中,以恢復執行方式執結的有5件,到位標的188.8萬余元,占該類案件總數的2.12%;以敦促履行方式執結68件,到位標的1896.6萬余元,占總數的28.81%;以做好申請人思想工作,使申請人自愿對貧困被執行人放棄部分執行款的有9件,放棄數額為人民幣14.4萬余元,占總數的3.81%;以參與分配方式清理的有15件,清理案值為人民幣1871.6萬余元,占總數的6.36%;以救助方式解決申請人特殊困難的有13件,清理案值為人民幣87.4萬余元,占總數的5.5%。

二、存在的問題

在案件初執過程中,因受被執行人缺乏一次性履行能力,或被執行人無可供執行財產且去向不明等客觀條件的制約和影響,有部分案件會以執行和解、中止執行、本次執行程序終結的方式結案。該類案件雖然在流程管理信息系統已做結案處理,但是申請執行人的勝訴權益未全部兌現,甚至完全未兌現,他們非常關注該案件的后續進展,經常以來電來信來訪等方式了解進度,表達訴求,故后續工作具有長期性、易變性等特點,并存在以下兩個方面的突出問題:

(一)后續處理時間長,易引發當事人不滿。一是該類案件在作結案處理后,承辦人工作重點和精力投向發生變化,將主要精力集中在新受理的在執案件,無暇顧及該類案件的后續處理。二是對當事人來電來訪來信,敷衍應對。如和解結案的案件申請人對被執行人違反和解協議的投訴,承辦人習慣于用電話方式敦促,無心繼續調查、敦促,以至申請人重復來電來信來訪;又如對中止、本次執行程序終結案件的申請人查詢被執行人的動態要求,承辦人更是強調申請人提供線索義務,對申請人提供的初步線索不按照規定的時間核實和告知,以致申請人對承辦人的對立情緒逐漸加深。三是庭領導難以發覺。盡管有關信訪接待管理制度已經建立,但是承辦人不主動報告、不登記,庭領導一時難以發現,待當事人直接寫信或向庭領導反映,此時,當事人的情緒已經非常對立。

表三:

恢復執行

后續支付

參與分配

救助

 

件數

最長  時間

最短  時間

 

件數

最長時間

最短時間

 

件數

最長時間

最短時間

 

件數

最長時間

最短  時間

18個月

12個月

18個月

12個月

18個月

12個月

18個月

12個月

5

3

2

68

18

40

15

10

5

13

8

5

說明:后續支付欄目中,有20件是在六個月內支付的。

表三說明,在18個月左右得到有效處理的案件有44件之多,時間跨度比較長,其中既有案件復雜程度的原因,也有承辦人缺乏效率觀念,處理不及時的原因。

(二)脫離規范性管理,難以監督到位。該類案件在初執程序中已經作結案處理,因而在流程管理系統中已不再顯示,脫離了院庭領導監督的視野,故存在承辦人簡單操作,處理方法隨意等問題。一是后續工作簡單操作。對已結未了案件申請人的反映,存在兩種情形,要么就不核實,不調查,敷衍塞責;要么亂作為,不按規范辦事。未經恢復執行程序,隨意采用提取、扣劃等措施,易引發當事人的投訴。二是缺乏有效組織,監督制約難以到位。在原案執行過程中,有部分案件暫時以中止、本終方式結案的疑難復雜案件需要通過執行合議組、執行庭疑難案件研討機制解決。因承辦人片面認為啟動研討機制繁瑣復雜,而自行其事。不經過慎重思考,不深入研究,且不及時匯報,即簡單處置,極易損害其他人的合法權益,以致執行合議組和執行庭監督制約機制形同虛設。三是法律文書歸檔不規范。在后續工作中形成大量的調查材料和法律文書,如相關單位出具的證明材料、執行裁定書、協助執行通知書、傳票、協助查詢銀行存款通知書存根及回執等,均由承辦人自行保管。當該類案件未經過恢復執行程序而全部執結后,有的只在原案備考表中注明已經全部執結,其他材料隨意丟棄;有的將其中結論性的材料張貼在原案備考表前,其他材料隨意擺放。這兩種處理方法均無法反映案件后續處理工作的過程、處理措施是否適當適法、是否損害其他人的合法權益,一旦發生當事人投訴,則無法找到材料予以說明。

表四:

 

原執結 方式

 

原執結  件數

承辦人自行處理

納入監督處理程序

 

其他集中清理      積案件數

處理件數

        來信來訪

庭領導監督

集中研討      處理

和解

102

69

11

6

6

25

中止

90

25

7

5

5

65

本終

44

23

9

9

9

16

合計

236

117

27

20

20

106

說明:來信來訪件數系承辦人自行處理中產生;集中研討件數均包含庭領導監督件數;其他集中清理積案數是已經集中清理完畢的案件數,目前仍有13件案件或在分期履行中和跟蹤調查中。

 

表四統計數據顯示,在236件已結未了案件中,除已在兩次集中清理中以其他方式清理的106件外,117件得到全案處理。承辦人在117件自行處理的案件中,發生來信來訪的有27件,占自行處理案件總數的23.08%。經調卷檢查,大部分系信息溝通不暢,公開告知不及時,使申請人產生誤解,少量案件涉及當事人及其他利益相關人權益,而造成的來信來訪。在27件來信來訪中,由庭長監督并提交庭務會議討論得到妥善處理的有20件;另7件有的是重復來信來訪,已一并處理;有的經過釋明法律,告知執行過程和調查結果,得到當事人的理解。

三、規范管理的初步思考和建議

由于社會誠信意識缺失,少數社會管理部門主動配合協助人民法院執行工作的意識尚未提高到一定層次,且諸多配套措施尚不完備,因而執行案件中被執行人行蹤和財產去向不明、或在現有協調機制下尚無法徹底查清的現象無法得到根治,故以執行和解、中止、本終方式結案的“已結未了”的案件還會存在,因此,強化對該類案件事先嚴格把關,事中規范管理是一項長期而艱巨的任務,筆者建議從以下三個方面強化規范管理:

1、強化事前把關機制。在初執案件報結時,執行長、庭長應當堅持嚴格審查和把關制度,一要嚴格審查執行措施公開制度的落實情況,檢查承辦人姓名和聯系方式是否告知當事人,檢查各項執行措施的運用情況和財產、人員調查情況及結果是否及時告知當事人,檢查當事人對法院執行工作合理的意見建議是否得到采納,以執行公開促進執行公正,消除當事人與承辦人信息不對稱所造成的溝通上的障礙,以取得當事人的理解。二要嚴格審查被執行人財產和人員去向等調查工作是否全面,措施是否窮盡,在目前所能調查所得的材料是否完整;嚴格審查對當事人提供的信息是否已經得到核實及承辦人是否已將核實情況告知提供方,讓當事人感到法院執行工作確已到位,減少當事人對法院的誤解。三要嚴格審查各項強制執行措施是否規范,是否符合法律法規,有無損害當事人和利益相關人的合法權益;嚴格審查以執行和解、中止、本終方式報結的案件是否適法、適時和適當。通過以上嚴格把關制度,減少該類案件在結案中的比例,以此壓縮積案。

2、強化原承辦人的“主責”意識。一是進一步強化司法為民意識。要通過結合執行工作實際,深入學習和加深理解黨的十八大精神和科學發展觀的精神實質,真正將“黨的事業至上、人民利益至上、憲法和法律至上”為核心內容的社會主義法治理念入腦入心。努力克服就事論事、簡單操作、就案辦案、機械辦案等缺陷。二是注重培育悲憫情懷。為群眾排憂解難是法律賦予我們法律工作者的職責,對當事人要有深切的悲憫情懷,真正認識到法官的悲憫情懷是法官寬厚的人文情懷、職業道德和社會良知的體現。堅決克服對當事人來電來信來訪,要么頤指氣使、口氣生硬,要么消極對待、敷衍推諉等現象。要以寬厚的人文情懷、精湛的執行藝術和接訪藝術,辦好每一件案件。三是強化責任意識和職責。明確責任制,執行庭庭長是該類案件后續處理的第一責任人,執行長和原承辦人就是具體責任人,后續處理中非特殊原因不得隨意更換承辦人。因原承辦人離開執行部門的案件,由庭長指定承辦人,并及時告知申請人。在后續處理過程中,對敷衍推諉、消極塞責的承辦人要落實責任追究制,以此抓好此類案件的后續處理,努力兌現當事人的勝訴權益。

3、強化類案的規范管理。努力探索將該類案件由機制外運作,納入機制內規范管理模式,筆者建議,一要建立“已結未了”案件的電子臺賬。要在每月司法統計日之后,由原承辦人提供、內勤輸入《中止、終結本次執行程序、和解案件的登記臺賬》,進行統一管理。在安排日常執行工作時,依職權定期安排集中查控工作,持續調查該類案件的執行線索,定期告知申請人。對申請人提供的線索,承辦人要在規定的時間節點內調查核實,以適當的方式將調查結果告知申請人。原承辦人要在每月庭務會議上匯報該類案件的后續動態(被執行人履行能力的變化、和解結案后被執行人履行情況、申請人態度變化情況等),以便庭長掌握動態、定期分析該類案件的實際狀況,統一安排該類案件的后續工作。對符合恢復執行條件的案件,要及時啟動恢復執行程序,以保障申請人的權益。案件一經執結清理,執行長和庭長要按照初執案件報結審查程序,對案件法律文書、調查材料、執行款發放手續是否齊全,進行嚴格審查。二要建立健全《當事人來電來信來訪登記簿》。承辦人或者其他干警對當事人來電來信均應及時登記,并向庭長匯報。庭長要將該方面的信息告知承辦人,由其認真處理和答復,并在登記簿上記錄答復情況。庭長要定期檢查《當事人來電來信來訪登記簿》,對處理情況予以跟蹤監督。三要發揮庭務會議的集體把關作用。在各類案件后續工作中,原承辦人認為需要恢復執行的、變更追加被執行人、采取拘留罰款措施的,要在庭務會議上充分說明是否適法、適時、適當,是否依法保護案外人的合法權益,同時應當闡明理由和法律依據;對因需要借助社會管理部門協助和啟動執行協助網絡機制的,一概由庭務會議討論決定。四要強化疑難案件的研討機制。對涉及社會穩定的敏感性案件、法律關系較為復雜的疑難案件等,在落實執行長負責制為主的重大事項集體討論制基礎上,庭長要組織力量,重點研究,并落實疑難案件研討的定課題、定人員、定時間以及成果轉化等方面的操作措施,以此發揮群策群力作用,防止出現原承辦人單打獨斗,處理不慎的問題。

(課題組成員:倪其康、龔建華)

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